
Informe de cursos de capacitación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo para Bancos, Casas de Bolsa, SOFOMES E.R., Casas de Cambio, Almacenes Generales de Depósito, SOFIPOS, SOFINCOS, Organismos de Integración Financiera Rural, Sociedades Operadoras de Fondos de Inversión y Sociedades Distribuidoras de Acciones de Fondos de Inversión, SOCAPS, Uniones de Crédito y la Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero

Si estás buscando información sobre el Informe de cursos de capacitación en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo para Bancos, Casas de Bolsa, SOFOMES E.R., Casas de Cambio, Almacenes Generales de Depósito, SOFIPOS, SOFINCOS, Organismos de Integración Financiera Rural, Sociedades Operadoras de Fondos de Inversión y Sociedades Distribuidoras de Acciones de Fondos de Inversión, SOCAPS, Uniones de Crédito y la Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero, has llegado al lugar indicado. Este artículo te guiará a través de los requisitos, costos, opciones para realizar tu trámite, además de responder las preguntas más comunes acerca de este informe.
¿Qué es el informe de cursos de capacitación en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo?
Este informe es un documento necesario para que las instituciones mencionadas en la introducción, puedan demostrar ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) que han implementado medidas adecuadas de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, de acuerdo a lo establecido en las leyes y regulaciones vigentes.
¿Qué instituciones están obligadas a presentar el Informe?
Las instituciones obligadas a presentar el informe son: Bancos, Casas de Bolsa, SOFOMES E.R., Casas de Cambio, Almacenes Generales de Depósito, SOFIPOS, SOFINCOS, Organismos de Integración Financiera Rural, Sociedades Operadoras de Fondos de Inversión y Sociedades Distribuidoras de Acciones de Fondos de Inversión, SOCAPS, Uniones de Crédito y la Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero.
¿Cuáles son los documentos necesarios?
El documento requerido es el informe que contenga el programa anual de cursos de capacitación para el año en curso, así como de los cursos de capacitación impartidos en el año inmediato anterior. Este debe ser presentado en original.
¿Cuáles son los costos?
El trámite es gratuito.
¿Cómo puedo realizar el trámite?
La CNBV ofrece la opción de realizar el trámite en línea a través del sitio web del Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI PLD/FT). Para realizar este trámite en línea, se debe contar con usuario y contraseña.
Preguntas frecuentes
¿Cuál es la finalidad del informe de cursos de capacitación en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo?
La finalidad del informe es demostrar que las instituciones mencionadas están cumpliendo con las medidas adecuadas de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, para prevenir la utilización de recursos de procedencia ilícita en sus operaciones.
¿Qué pasa si no presento el informe?
La falta de presentación del informe puede ocasionar sanciones y multas por parte de la CNBV.
¿Cuándo debo presentar el informe?
El informe debe ser presentado dentro de los primeros 5 meses del año siguiente al que se haya impartido la capacitación.
¿Puedo presentar el informe fuera de plazo?
En caso de no poder presentar el informe dentro del plazo establecido, se debe presentar una solicitud de prórroga ante la CNBV. Esta prórroga se concede únicamente por causas justificadas.
Conclusión
Presentar el Informe de cursos de capacitación en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo es una obligación para las instituciones financieras mencionadas. Es importante cumplir con los requisitos y presentar el informe dentro del plazo establecido para evitar sanciones y multas. Recuerda que puedes realizar el trámite en línea a través del sitio web de la CNBV.
Preguntas frecuentes
¿Qué pasa si tengo más preguntas?
Si tienes más preguntas o necesitas mayor asesoramiento, te recomendamos que te comuniques con la CNBV o consultes la normativa aplicable.
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